在 LPL Financial 集团建立你的业务和团队

　　建立你的业务

　　成长你的生意

　　帮助您发展业务，并通过咨询和教育资源追求成功。

　　咨询：

　　建立您的想法。在经验丰富的咨询团队的帮助下，支持客户的目标和梦想。

　　发展业务取决于开发最适合的收费和经纪业务选择，简化业务，提高效率，营销吸引合适的客户，并规划未来。LPL的经验丰富的咨询团队随时提供深入的指导和支持，帮助您提高自己的实践水平。

　　为实践成功LPL Financial的经验丰富的咨询团队可以帮助您分析您的实践，以确定增长机会，并设法简化您的业务以提高效率。可行的建议可以帮助您为新客户进行市场推广，并为未来做好计划。

　　为客户成功有效地服务于您的客户意味着可以访问广泛的产品以及最适合的建议来帮助他们实现财务目标。无论您是要开始建立一个高净值的客户群，都可以访问更全面的产品，或者寻找新的方式来使您的业务更有效率和更有利可图，我们拥有可帮助您组合和配对产品的专业团队建立你想要的做法。

　　咨询客户成功案例

　　我们经验丰富的咨询团队可以帮助您分析您的实践，以确定增长的机会，并设法简化您的业务以提高效率。可行的建议可以帮助您为新客户进行市场推广，并为未来做好计划。

　　LPL了解您的业务

　　保险计划

　　LPL Insurance Associates，Inc.（LPL Insurance）与顾问合作，并通过服务，资源和培训提供支持，旨在使人寿保险产品更加精简和战略。

　　金融计划   

　　  财务计划往往是您为投资者提供的服务的核心。通过与LPL Financial的顾问合作，加强和扩大您的财务规划能力，充分利用先进的研究，工具和培训。 加强财务规划服务

　　当您选择LPL时，您可以直接访问先进的营销和运营资源，帮助您为投资者提供专业，定制的计划。我们的财务规划团队与您紧密合作，设计案例，使您能够向客户提供量身定制的解决方案。您还可以访问其他领域的专家，如信托和遗产规划。我们提供：

　　通过LPL RIA进行收费的财务计划

　　内部财务规划专长

　　财务规划软件

　　一个小时的咨询计划，允许您向客户提供建议，而无需处理完整的财务计划

　　保持顾问更新

　　最新LPL提供最新的消息和分析报告，提供营销材料，文章和培训机会，使复杂的主题成为焦点。

　　财务计划软件

　　由eMoney TM 提供的WealthVision TM是一款功能强大的基于网络的财富计划工具，可提供帐户汇总，模块化和全面的财务计划，客户端网站以及帮助客户跟踪有价值文档的在线存储设备。WealthVision包括功能和功能，整合财务计划和财富管理，以实现更完整的规划和为客户提供更好的服务。

　　高净值

　　我们的高净值咨询团队帮助顾问开始构建高净值客户群，或者支持现有的客户群，以满足独特的理财需求。

　　私人信托

　　LPL Financial通过其附属公司私人信托公司NA（PTC）提供信托服务，允许您向投资者提供信托管理服务。

　　私人信托公司，NA   LPL Financial通过其附属公司私人信托公司NA（PTC）提供信托服务，使您能够为客户提供信托管理服务。您与专家合作执行信托和遗产计划，您的客户获得安心，知道信托账户将由自己的财务顾问处理。在我们担任受托人或共同受托人的同时，我们帮助并鼓励客户与其值得信赖的财务顾问保持关系。- Bethany Bryant，私人信托公司总裁，NA具有PTC经验的信任服务创建和管理信任是您，您的客户和您的客户的税务和遗产律师之间的合作努力。我们通过与我们的联属公司私人信托公司（PTC）（一家联邦特许的非指定有限公司）进行信托服务，方便您提供信托服务，该银行被许可在全部50个州提供信托和房地产策划服务。通过与PTC合作，您可以为各种遗产规划需求提供个人托管服务。PTC专门的信托专家在实施信托和遗产计划方面拥有丰富的经验，并与LPL的财务顾问密切合作。为什么选择使用PTC？简单：以与使用LPL咨询服务相同的方式，以PTC方式管理客户端资产。综合：PTC服务包括提供文档和立法更新，以支持您放置和保留信任帐户，并培训机会扩大您的信任和知识。以成长为导向：获得受托人服务为吸引高净值客户提供了重要的营销机会。

　　  LPL集团首次在中国推出全新的投资理财产品

　　理财产品已经成为了大家生活中的经常提及的问题，不管你是住别墅开豪车还是租住房骑自行车，无论你是大企业主还是普通打工者，甚至是无固定职业者，都会想到怎样理财，怎样把自己的财富“由小变大，由大变富，由富变豪”。其实，投资理财最基本的作用应该是保障，因此选投资理财产品就像选衣服一样，量体裁衣、量力而行，适合自己的才是最好的。

　　LPL集团总裁兼首席运营官丹阿诺德先生表示，公司于2016年在金融领域的投资回报表现强劲，促使公司计划今年成立一只先进的全新的全球投资理财产品——LPL Capital固定利息理财产品，从而强势进入亚洲金融市场。公司计划LPL Capital固定利息理财产品于2017年5月份正式开始公开上市发售。预计年收益回报至少在5倍以上。

　　丹阿诺德先生称，目前个人投资者正寻求更多金融理财产品的投资机会，这与此前公司专为和机构及大客户理财而不愿发放私人金融理财产品的情况形成鲜明对比。丹阿诺德先生在与公司理财分析师们召开的一次会议上表示，西方欧美发达国家市场中仍存在价值数百亿美元私人理财市场。然而，亚洲发展中国家因金融领域的不成熟，具有更大的市场潜力。LPL金融集团希望通过旗下的LPL Capital固定利息理财产品在亚洲的发展中国家——中国的金融投资理财市场占有更多的市场份额并取得更大的成绩及可观的业绩，回报给投资于LPL Capital固定利息理财产品的客户。

　　据史丹阿诺德先生称，LPL集团旗下的LPL Capital固定利息理财产品。首先，由公司注资50亿美元用于前期市场铺垫，市场开发以及杠杆收购中国企业，以更快的占领市场做基础。LPL集团在通过旗下LPL Capital固定利息理财产品的杠杆收购，在最短的时间里，会成为第一个在中国金融市场上的成功收购案例。

　　据市场研究公司Preqin公布的数据显示，全球范围内的杠杆收购资金目前拥有总额5000亿美元左右的未使用承诺资本。

　　所谓“承诺资本”(Committed Capital)，是指承诺向一只风险投资基金提供的资本，这种资本一般不是一次性提供完毕，而是从基金建立当年起，在3到5年时间里陆续分期投入。

　　丹阿诺德先生称，美国银行(Bank of America Corp)、巴克莱银行(Barclays Plc)、花旗集团、瑞士信贷集团(Credit Suisse Group)、德意志银行(Deutsche Bank AG)和摩根大通等银行一直都在设法为这项LPL固定利息理财产品提供融资。但由于LPL固定利息理财产品是专为个人理财而开发的新型理财产品，为保证LPL固定利息理财产品客户的权益，公司前期禁止机构及银行等大资金的参与。

　　丹阿诺德先生称，LPL集团旗下的LPL Capital固定利息理财产品。首先，由公司注资50亿美元用于前期市场铺垫，市场开发以及杠杆收购中国企业，以更快的占领市场做基础。

　　关于公司注资50亿美金的分配，有20亿美元用于前期中国市场的开发，并以赠送和回馈的方式答谢新老客户的支持。

　　产品说明：

　　理财产品额度：$1美金=7元人民币

　　LV1级额度($10-$600)。 每日利息0.5%

　　LV2级额度($600-$3000)。 每日利息0.6%

　　LV3级额度($3000-$7000)。 每日利息0.7%

　　LV4级额度($7000-$20000)。 每日利息0.8%

　　LV5级额度($20000-$50000)。每日利息0.9%

　　最低理财金额为$10(美金),最高理财产品额度为$50000(美金)

　　LPL Capital为了更快的拓展市场，暂时只上线新手和专业级投资额度，其他大额产品根据市场进度，新老客户接受程度会一一上线。

　　2.理财收益：理财总额的0.5%、0.6%、0.7%、0.8%、0.9%。例如Alan投资理财产品金额$100美金，则从投资当日起次日开始每天给Alan结算$0.5美金收益，如果Alan一直不撤资则一直结算收益，撤资后不再结算收益。

　　3.运作模式：投资者有权撤资、追加投资金额，投资者撤资可按照自己的意愿随意拿回自己投资的资金，随时可以在其投资自己基础上追加投资金额。(例如Alan投资了$200美金，Alan有急事需要用$100美金，则Alan随时可在LPL平台提现$100美金，投资资金变成$100美金，接下来按照剩下的$100美金投资金额结算收益。若Alan手上有多余的钱，可随时在其投资金额基础上追加投资金额。)

　　4.收益结算：收益一日一结，每天晚上0点结算收益，随时可以提现! T+1到账。

　　5.提现额度： 平台最低$10(美金)起。

　　6.提现手续费：平台提现手续管理费为2%。

　　红包大派送：凡是购买理财产品的用户，均可获最高$2900(美金)理财包(换算RMB大约20000元)，理财包的额度+投资额等于总投资额，如：Alan投资了$2000美金，系统自动绑定理财产品额度配送理财包$2000美金，相加等于$4000美金，在平台自动产生利息，理财利息可随时提现，理财包周期满26周后成熟，成熟后理财包不再产生利息，理财包之前所产生的利息，可提现到银行账户。如您在理财包未成熟期间，做了理财本金提现，理财包自动解除绑定。

　　二.奖金制度：

　　1.直推奖：5%.

　　任何投资者都可以邀请其它人加入，LPL Capital将给予推荐回报，回报为推荐投资额的5%。

　　2.领导奖：1-6代，每日利息的10%。

　　推荐一人拿一代日收益的10%，推荐两人拿两代日收益的10%，以此类推，推荐六人拿六代日收益的10%。

　　领导奖日封顶：$15000(美金)。

　　佣金结算：佣金一周一结，T+1到账。

　　建立你的团队

　　为您的实践创造坚实的基础。无论您是独立的财务顾问寻求个人支持，还是向更大的机构寻找经纪人/经销商，LPL Financial拥有您所需的支持，工具和资源。

　　业务模式选项

　　有更多的方法来追求你以前从未想到的成功。然而，您定义成功，LPL提供了一种商业模式，提供灵活性和自定义您要构建的实践，程序或团队的能力。 然而，您定义成功，LPL Financial提供了一个附属选项，可帮助您构建所需的实践，程序或团队。

　　你的招聘人员

　　我们的招聘人员在金融服务行业拥有丰富的经验，并具体了解LPL提供的机会。他们将努力帮助您找到适合您的实践和客户需求的适合。

　　探索LPL Financial附带的所有机会。我们专业的招聘团队在金融服务行业拥有广泛的专业知识，并深入了解实践可以结合的许多方式。我们可以帮助您找到完美的成长场所或理想的候选人来增强您的实践。

　　招聘人员可以在全国各地讨论您的实践和未来成功的愿景。这个咨询过程结合我们的行业专长是一个可以转化为有效和有利可图的做法的公式。

　　招聘人员需求

　　招聘原则：无需交纳任何费用。

　　人员分类：

　　市（州）经销商             100人

　　区 （ 县 ）经销商          300人

　　总监（主管）                 900人

　　小区经销商（群主）      2700人

　　讲师                               2700人

　　管理员                           2700人

　　服务中心                        2700人

　　招聘人员总7类。

　　注册即赠价值2857$(美金)理财包

　　市 （ 州 ）经销商：

　　能力超强，有六个个以上大区负责人，直辖总监10名以上。

　　根据团队业绩目标，最高可奖1万$(美金)奖金，奖金100％提现。

　　区 （ 县 ）经销商：

　　管理能力较强。有六个个以上直推总监。

　　根据团队业绩目标，最高可奖8000$(美金)，奖金100％提现。

　　总监（主管）经销商：

　　有一定管理能力，有六个个以上直推群主。

　　根据团队业绩目标，最高可奖6000$(美金)，奖金100％提现。

　　要求：有爱心，责任心，事业心，乐于付出。

　　小区经销商群主：4000$理财包

　　新建LPL群，直推30人，至少有200人不超300人正式会员群。

　　讲师：3000$(美金)理财包

　　直推20人，有一定语言表达能力，可培训团队，可帮助团队发展者优先。

　　管理员（领导人）：3000$(美金)理财包。

　　直推20人，可帮助群主解决客户问题和疑惑，承担群管理职务。

　　服务中心：2000$(美金)理财包。

　　直推10人，可帮助群主解决客户问题和疑惑，承担群管理职务。

　　了解产品。熟练系统操作流程，精通表格制作技术！

　　 (群主、讲师、管理员、服务中心，理财包利息100％提现。申请总监主管及以上职位的，需在市代理群内演讲考核)。以上市 （ 州 ）经销商、区 （ 县 ）经销商、总监（主管）经销商、小区经销商（群主）、讲师、管理员、服务中心所有服务管理人员无需做任何投资，只需要组织团队建群宣传即可。

　　奖金及奖励：

　　根据县、市、省会和级别佣金和理财包为：

　　服   务  中   心：2000$(美金)理财包。

　　管理员（领导人）：3000$(美金)理财包。

　　讲            师：3000$(美金)理财包。

　　小区经销商（群主）：4000$(美金)理财包。

　　总 监主 管经销商：6000$(美金)奖金。

　　区 （ 县 ）经销商：8000$(美金)奖金。

　　市 （ 州 ）经销商：1万$(美金)奖金。

　　重要提示：所有奖金及奖励，需要按照职能要求为审核标准。凡是审核通过者，奖金及奖励安月发放。

　　建立团队标准：

　　小区经销商（群主）建群标准：

　　每个群人数200-300人（群里的人不得重复）。

　　每个人只有一次机会进入审核。

　　群主协助管理员收集审核资料。

　　挑选下属群并协助管理。

　　重要提示：建群过程中需要建立管理团队。

　　会员注册方式：

　　实名制手机号

　　实名制身份证号

　　实名制银行卡

　　实名制支付宝

　　重要提示：每个群主可拿到在群人理财产品额度的2%的奖金。协助下属建群，可拿到下属在群人赠送总额的1%的奖金。

　　重要提示：所有群成员资料由小区经销商收集，讲师、管理员、服务中心协助收集。收集完成后，由小区经销商提交总监，总监收集完成后提交区县经销商，区县经销商收集完成后提交市州经销商，市州经销商收集完成后提公司管理人员。

　　重要提示：每月8号发放奖金及奖励，各职能管理员每月5号前提交完整资料。

　　过渡你的实践

　　我们的目标是让每个顾问，程序或团队过渡到LPL，从开始与我们合作的时刻提供价值。您可以依靠我们的经验帮助您为您的实践创建一个无缝和具有成本效益的过渡计划。

　　当您加入LPL时，您将体验到平稳的过渡流程，并提供专门的支持和重点转移帮助。

　　LPL经营业务产品

　　现金和银行服务     

　　LPL Financial提供现金和营运资金管理，银行服务和信用卡解决方案，因此您可以为客户提供便利，同时加强自己的品牌。

　　帮助您的客户管理现金流，充分利用现金储备

　　现金管理

　　使用  Premier Plus账户，您可以为您的客户提供投资账户与便利的现金管理服务的组合，包括：

　　无限制的书写

　　每天将未投资的现金转入基金或存款计划

　　VISA®铂金借记卡

　　直接存款和在线账单支付

　　综合记录保存

　　该  保险现金账户  （ICA）计划是一个计息，银行自动存款现金彩票与FDIC保险计划。您可以为客户提供获得未投资现金回报的好处，以及：

　　多个银行和分层利率结构

　　自动扫入ICA或货币市场基金

　　即时账户转帐需要现金支付借方

　　抵押贷款

　　我们与精选银行合作提供商业和消费者信贷。转介计划对LPL附属的所有顾问开放。

　　信用额度由LPL的经纪和咨询账户存入的证券抵押。它们不能用于购买或持有保证金证券或其他投资。

　　信用卡

　　财务顾问和客户的信用卡和综合报酬功能：

　　高质量的日常消费需求产品，一贯的服务支持

　　顾问通过LPL品牌的信用卡来加强他们的品牌形象

　　股权    

　　随着金融业的全球化，市场波动 - 特别是股市周围 - 已经成为许多投资者关心的问题。为了帮助理解市场，LPL金融研究团队为您提供最新的股权投资见解，客观信息和专家意见，以便您做出更明智的决策。

　　研究结果

　　LPL研究团队充分研究了股票市场及其组成的基础行业和行业的趋势。为了提供最准确，最新的信息，我们的团队以客户批准的格式发布其工作。

　　顾问没有义务使用LPL的研究。来源可以单独使用或与其他行业研究结合使用。

　　固定收入     

　　由于您目前的客户和新的潜在客户将寻求固定收益投资来解决其即将到来的财务目标，因此他们会期待您的智能投资策略和指导。我们可以帮忙

　　固定收益专长

　　一旦您确定了固定收益策略是适合您的客户，LPL金融零售固定收益销售和交易团队可以帮助您规划您的方法。您的电话专家可以提出各种策略，为债券和其他固定收益证券提供新的想法，并为固定收益市场提供新闻。

　　

　　激发信心的产品

　　您可以通过LPL为客户提供一系列具有竞争力价格的具有税收优势的固定收益产品，其中包括：

　　美国国债

　　政府机构证券

　　抵押贷款支持证券

　　市政债券

　　公司债券

　　股权和指数挂钩投资

　　保险    

　　提供人寿保险产品可以帮助您发展业务并满足客户需求。通过LPL Financial，您可以通过我们的全方位服务的附属保险机构获得一套保险解决方案。我们全面的服务平台和经验丰富的专家帮助您建立和加强您的保险业务。

　　广泛的产品套件

　　在我们的平台上拥有多种名牌保险公司，您可以使用一系列运营商和产品来满足客户的固定和可变人寿保险需求。我们提供所有人寿保险类型，包括期限，全部和普遍的人寿保险。

　　LPL保险协会

　　无论您在保险产品方面的经验如何，我们的前案件经理和承销商的专业支持团队将帮助您设计案例，选择运营商和产品，并审查政策。团队将为您提供正确的表格并执行所有后台职能，包括设置体检和其他承保要求。  

　　为什么要使用LPL？

　　通过LPL处理您的保险业务提供以下好处：

　　竞争性佣金支付：在您的固定人寿保险业务中获得完整的零售佣金支付，为您的固定和可变人寿保险业务提供100％的会议和生产奖金。

　　精简处理：在一个平台中完全访问您的案例状态和历史记录。不再查找个人运营商网站上的案例。

　　在线工具：轻松访问在线工具，您可以比较运营商，发现扩大业务范围的机会，并以电子方式提交纸张申请。

　　人寿保险的成本和可用性取决于许多因素，如年龄，健康和购买的保险金额。除了保费外，还有合同限制，费用，排除，福利减免以及与政策有关的费用。如果一项政策过早投降，可能会产生投降和所得税影响。

　　可变全球人寿保险/可变人寿保险政策受到相当大的费用。政策价值将波动，并受市场风险和可能的本金损失。任何担保都取决于发行公司的索赔支付能力。

　　共同基金和交易所交易产品    

　　提供共同基金和交易所交易产品（ETP）的渠道可让顾问制定计划良好，多样化的投资方式。LPL Financial提供了对共同基金和ETPs的全面选择，以及完全支持所有交易所需的强大技术。

　　共同基金

　　通过访问超过450个顶级负载和空载的共同基金，您可以有效地为客户的个人需求设计投资蓝图。您可以：

　　以非酌情佣金或收费帐户管理投资组合。

　　利用LPL的先进技术，旨在使您的共同基金交易更加轻松高效。

　　交易所产品（ETP）

　　享受专家支持和分析和管理ETP的各个方面所需的工具。

　　可用的ETP包括交易所交易基金（ETF）和交易所交易票据（ETN）。

　　LPL与超过35家已建立的ETF和ETN提供商合作。

　　您可以从一系列提供商提供的封闭式基金和单位投资信托（UIT）的完整阵容中进行选择。

　　共同基金投资金额受价值和市场风险波动的影响。股票在赎回时可能比原来的成本多得多。

　　作为共同基金，票据或单位投资信托的交易所交易产品（ETP）的投资应被视为整体计划的一部分，而不是完整的投资计划。对ETP的投资涉及以下风险：市场，非多元化，价格波动，流动性，竞争行业压力，国际政治和经济发展，可能的交易停止以及指数跟踪误差。

　　LPL Financial金融集团

　　我们的文化:

　　我们的使命宣言界定了我们组织的宗旨，帮助我们澄清为什么我们做我们所做的工作。我们的企业价值观描述了我们共同努力实现我们的使命，以及我们在LPL Financial上工作的价值观。我们的承诺信条描述了我们对客户的感受，并帮助我们了解其对我们公司的重要性。

　　我们的任务:

　　我们认为，客观的财务指导是每个人的根本需要。我们使我们的客户能够专注于他们所做的最好的事情 - 创造个人，长期的关系，将生活的愿望变成金融现实的基础。

　　我们的价值:

　　我们的工作有所作为。这就是为什么我们分享对道德和非常好的热诚。

　　因为我们有一个明确的重点，我们有能力提供结果，我们看到每一天，我们正在一起创造一些特别的东西。

　　我们尊重和支持彼此，我们的客户和我们的社区。

　　承诺信条:

　　LPL金融使我们的客户能够通过提供服务和工具来满足客户的需求，来创造和发展业务。

　　我们的客户是我们公司最重要的人才。

　　我们的客户不会中断我们的工作。它们是它的目的。我们欣赏每一天都有机会赚钱。

　　我们的客户分享我们对卓越的承诺，并鼓励我们进行创新。

　　我们100%致力于我们客户的成长，对他们的成功充满热情，并非常自豪地成为他们的合作伙伴。

　　我们的客户依靠我们来帮助他们繁荣昌盛。我们的工作是有利可图。

　　多样性和包容性

　　在LPL Financial，拥有多元化和包容性的工作环境是我们作为一家公司和我们所代表的人的根本。

　　我们致力于吸引和留住文化多元化的员工队伍，反映客户和社区的多样性。我们相信，这一承诺增强了我们公司强大的企业文化，其基于尊重，创新和我们对卓越的承诺。

　　培育一个包容性的环境，让每个人都觉得自己能做出最好的工作，让我们更好的服务于我们的客户和彼此。

　　LPL员工和顾问：只有根据LPL财务社会媒体政策批准使用社交媒体的人才可以将本网站的内容分享到其合规的社交媒体帐户。

　　我们所做的:  我们相信通过指导和协作赋予权力。

　　在LPL Financial，我们通过帮助我们的客户取得成功而取得成功。这是一个简单的商业模式，具有单一的重点：通过为客户提供满足客户需求的服务和工具，帮助客户创造和发展高利润的企业。

　　作为全国领先的独立经纪商*，我们为14,000多名财务顾问和约700家金融机构提供专有技术，经纪和投资顾问服务的综合平台。我们还通过定制清算解决方案，咨询平台和技术支持4000多名其他财务顾问。

　　

　　我们已经告诉过您我们为客户做了什么，但是我们能为您做些什么？ 我们将为您提供一个鼓励您的创造力和发展的工作环境，一个支持和反应灵敏的领导团队，以及创造一个没有限制，只有惊人潜力的职业的机会。

　　我们的财务实力:

　　LPL不参与投资银行的业务做法或提供其他替代性金融服务。   

　　 首席财务官MATTHEW AUDETTE

　　进一步了解LPL如何使我们的顾问能够专注于创建个人，长期的客户关系，这是将生活的愿望变成金融现实的基础。

　　亲爱的LPL金融客户：

　　在我们的整个历史和各个经济周期中，LPL Financial已经产生了一致的收益结果。

　　我们的财务稳定可以归功于我们的独立经营模式，以及我们的财务顾问对客户的辛勤工作和奉献精神。

　　因为我们的模式是相当独特的，我想提供一些额外的洞察力，LPL如何使我们的顾问能够专注于创建个人的长期客户关系，这是将生活的愿望变成金融现实的基础。

　　我们的商业模式

　　我们的商业模式的特征之一是我们能够持续产生大量的自由现金流。LPL不参与投资银行的业务做法或提供其他替代性金融服务。

　　我们不从事市场活动，也不从事自营交易。我们的交易活动只集中于促进顾问客户的交易，而不是为公司自己的账户投机交易。

　　另外我们也没有抵押贷款相关的投资或证券，也没有向对冲基金或其他投机者提供贷款。

　　LPL通过与独立财务顾问，注册投资顾问（RIA）以及金融机构及其财务代表的业务关系，提供技术，经纪和投资咨询服务，我们都将其统称为“客户”。

　　我们为这些客户提供广泛的金融产品和服务，以支持他们为零售投资者提供财务咨询和经纪服务。我们的财务顾问和机构是我们唯一的客户。

　　财务业绩和流动性状况

　　作为金融业监管机构（FINRA）成员企业，受联邦证券法和行业自律组织规则的制约，LPL始终履行我们的义务，保护客户资产得到我们的监护，并且谨慎遵守金融保护规则，包括管理顾问资产隔离的规则。

　　此外，LPL保持净资本超过监管机构规定的要求; 截至2016年12月31日，我们的净资本要求超过了1.1亿美元。

　　由于绝大多数LPL顾问是独立承包商而不是员工，LPL没有高度的固定成本。

　　我们的收入来自于与财务顾问，银行，信用合作社，投资公司，保险公司和其他金融机构的业务关系。

　　对方风险评估

　　我们的治理，风险和合规部门通常审查我们的对手风险，以及LPL与业务有关，以限制我们的风险敞口。

　　该团队监控所有未偿还的借方和贷方以及清算这些交易的公司，以确保其健康，并且不会对LPL或顾问客户构成风险。

　　这个过程包括广泛的研究，尽职调查，财务分析和财务实力和可持续发展的前瞻性措施。

　　客户帐户保护

　　LPL是证券投资者保护公司（SIPC）的成员。成员资格为客户帐户提供高达50万美元的保护，其中250,000美元可能是现金索赔，在极少数情况下，LPL在财务上失败。

　　

　　此外，LPL账户有额外的证券保护，以覆盖客户账户的净资产，直到整体企业限额为575,000,000美元，但有条件和限制。

　　这一覆盖范围由伦敦保险公司通过伦敦劳埃德银行承销。当SIPC成员企业在经济上失败，不能履行对证券客户的义务时，适用账户保护，但不能防止投资市场价值的上涨和下降造成的损失。

　　这种广泛的覆盖范围反映了对投资需求的坚定承诺。一如往常，我们的重点仍然是我们的顾问和金融机构及其客户，并帮助您满足您的财务需求和目标。

　　感谢您有机会与您的财务顾问合作，满足您的财务需求。

　　真诚的，

　　马修奥德特

　　首席财务官

　　LPL金融

　　关于LPL财务:

　　这是你

　　建立

　　属于

　　开始的时刻

　　你的机会在这里

　　LPL Financial是全美最大的独立经纪商*，顶级RIA保管人，以及领先的退休计划独立顾问。但是，不仅如此，我们的组织以我们的实力和稳定，业界的良好声誉，卓越的合规记录和出色的客户服务而闻名。所有这些属性已经转化为充满活力的增长。

　　要真正了解我们是谁，重要的是要知道我们相信什么：客观的财务指导是每一个人的根本需要。这就是我们如何使客户能够专注于他们最有效的方式 - 创造个人，长期的客户关系，这是将生活理想转化为财务现实的基础。在LPL的支持下，成千上万的金融专业人员管理数十亿美元，使他们的客户能够实现梦想。

　　因为我们公司不是太大而不是太小，你将有机会对我们的组织产生真正的影响。随着您扩大您的知识和技能，您也将在我们的持续增长中发挥关键作用。

　　好处：LPL财务有一个“我们”的哲学，而不是一个“我”的哲学。

　　LPL金融公司很乐意提供一个有竞争力的福利计划，通过提供促进健康，安心，工作/生活平衡以及支持您的财务和社会目标和承诺的计划来支持我们的同事及其家人。我们还提供优秀的专业发展机会，使您在整个职业生涯中成长和发展。

　　员工福利概况

　　LPL财务福利组合包括以下好处：

　　医疗，牙科和视力优势

　　短期残疾保险

　　401（k）

　　长期残疾保险

　　401（k）Roth储蓄计划

　　育儿假津贴

　　员工采购计划

　　通过协助

　　依托护理灵活支出账户

　　员工援助计划（EAP）

　　医疗保健灵活支出账户

　　健康倡导者

　　带薪休假和假期福利

　　通路职业发展中心

　　国家优异奖学金计划

　　志愿休假

　　学费报销

　　员工/顾问推荐奖励计划

　　健身中心特权

　　员工折扣

　　免责声明：优惠资格须遵守公司政策和计划文件。在本摘要和正式计划文件有任何差异的情况下，计划文件的规定将永远占上风。LPL财务保留更改或修改所提供福利的权利。

　　专业发展奖

　　在LPL Financial，我们认识到我们的人是我们最宝贵的财富。这就是为什么我们提供有利于学习，成长，满足和成就的环境。好处包括：

　　学习和发展  - 除了初次登上，公司还通过员工学习交流（Employee Learning Exchange）提供持续的学习机会，员工学习交流（内部学习门户）提供各种课程。

　　我们还提供学习经验和资源来应用工作技能，以及不同的学习方式，如电子学习，实时，虚拟，自学等。

　　我们优秀的项目赋予员工更多的发展和职业发展空间。此外，我们的环境为员工提供与同行，管理人员和利益相关者合作和分享知识和见解的机会。

　　专业发展  - LPL金融投资于员工，并支持他们通过“增加您的职业”绘制自己的职业目标，愿望和路径，这是一个工具，资源和课程的自助服务。

　　此外，为了帮助员工更有效地驾驭职业生涯，实现职业目标，2013年，LPL Financial推出了Pathways，一个全面的职业发展计划和在线门户。

　　通过职业咨询师的专家意见和支持，以及自我发现，目标设定和行动计划方面的洞察力评估和资源，路径为员工提供了成功的战略路线图。

　　管理支持  - 在LPL金融领域，领导需要时间与员工建立关系，并采取开放政策，鼓励交流意见，通过领导支持和领导发展促进参与。

　　不仅如此，管理层提供了员工成功所需的工具和技术。

　　奖金机会  - LPL财务有一个“我们”的哲学，而不是一个“我”的哲学。这就是为什么我们不仅分享我们业务的挑战，也是我们的成功，包括基于个人表现和公司业绩的酌情年终奖金的资格。

　　家>投资者关系

　　投资者关系

　　我们通过为客户提供成功所需的支持来建立股东价值。

　　公司简介

　　LPL Financial为全国各地区域和社区银行和信用社的14,000多名独立财务顾问和财务顾问提供专有技术，经纪和投资咨询服务的综合平台。此外，我们还为4000多名财务顾问提供定制清算，咨询平台和技术解决方案。

　　我们专注于为财务顾问和机构提供他们所需的前台，中间和后台支持，为独立投资咨询提供大型和不断增长的市场。通过结合综合技术，综合结算和合规服务，实践管理计划和培训以及独立研究，LPL Financial是一个有助于顾问和机构的提供者，帮助他们管理其实践中的复杂性，从而将重点放在建立和加强客户关系。作为美国最大的独立经纪公司（根据财务规划杂志1996年6月的总收入），我们的规模使我们能够不断对资源，服务，

　　同样重要的是，我们通过开放式架构平台为财务顾问提供来自广泛的产品赞助商的领先金融产品。通过我们的顾问，我们相信我们是美国最大的金融产品第三方分销商之一。重要的是，我们已经实现了这一区别，同时不受制造，承销或市场制造冲突的阻碍。

　　LPL财务文件最终代理资料，宣布提名William Glavin为新任独立董事

　　现任董事约翰·布伦南（John Brennan）不会再向董事会重新选举

　　2017年4月11日，美国加利福尼亚州CHARLOTTE（GLOBE NEWSWIRE） - LPL金融控股有限公司（NASDAQ：LPLA）今天宣布，其2017年度股东大会将于5月17日中午时分在ET State of 75 State St在波士顿。LPL已经向证券交易委员会提交了与年度会议有关的最终代理材料。

　　代理资料中反映，公司董事一致通过投票选举William（Bill）F. Glavin Jr.在年度会议中选举LPL董事会。目前担任董事的约翰（杰克）J. Brennan不会再连任。

　　LPL董事会主席Jim Putnam表示：“董事会感谢杰克7年的服务和奉献精神，并且希望未来能够成功。” “经过深入的搜索，我们很高兴提名比尔竞选董事会，比尔在金融服务行业有超过25年的经验，并为业务带来宝贵的战略眼光，他是一个有经验的领导者，分享我们对顾问的热情和LPL的使命。“

　　Glavin最近担任OppenheimerFunds，Inc.的主席兼首席执行官。他在战略规划方面拥有丰富的经验，对财务产品分销，合规和运营有深入的了解。在领先的OppenheimerFunds之前，Glavin在MassMutual Financial Group担任多个高级管理职务，包括联合首席运营官和美国保险集团执行副总裁。在MassMutual，Glavin负责MML投资者服务有限责任公司，一名经纪商和注册投资顾问。在他职业生涯早期，他是Babson Capital Management的首席执行官。

　　“我荣幸被提名为LPL董事会选举，这是我长久以来一直钦佩和尊重的公司，”Glavin说。“LPL的战略计划符合其增长目标，我相信我的背景和经验对于股东，董事会和高级管理层在推动这些目标方面具有重大价值。”

　　

　　重要信息

　　关于2017年度股东大会，公司已向证券交易委员会提交了附表14A的最终委托书。本公司的投资者和股东应急条款，请阅读2017年度会议代码声明，其中包含重要信息。投资者和股东可以免费获得本公司在SEC上公司就2017年度会议提交的最终委托书和任何其他文件。公司“投资者”部分也提供了最终代理声明的免费副本。公司，其董事及被提名人及其某些执行人员被视为与2017年度会议有关的代理人征集的参与者。有关本公司董事，代理人及执行人员姓名，附属关系及权益的详细资料，可于2017年4月11日向证监会提交的2017年度会议的最终委托书中提供。

　　关于LPL金融

　　LPL金融有限责任公司是LPL金融控股有限公司（纳斯达克股票代码：LPLA）的全资子公司，是零售金融咨询市场的领导者，并于2017年2月28日提供约5280亿美元的咨询和经纪业务LPL是增长最快的RIA保管人之一，也是全国最大的独立经纪商（根据总收入，财务规划杂志1996年6月至2016年）。公司为14000多名独立财务顾问和700多家金融机构提供专有技术，综合结算和合规服务，实践管理计划和培训，独立研究，帮助客户将生活的愿望转化为金融现实。截至2016年12月31日，与LPL相关的顾问还为估计有46,000个退休计划提供了约46,000个退休计划，其中约有1270亿美元的退休计划资产.LPL还支持约4,000名财务顾问，其授权和附属于具有定制结算，咨询平台和技术的保险公司解决方案 LPL金融及其附属公司拥有超过3200名员工，在波士顿，夏洛特和圣地亚哥设有办事处。

　　通过LPL Financial提供的证券和咨询服务。注册投资顾问，FINRA / SIPC会员。

　　前瞻性

　　声明本新闻稿中的声明，包括与本公司董事会未来组成有关的声明，以及与现行事实或现行条件无关但并非纯历史的任何其他声明构成前瞻性陈述。这些前瞻性陈述是基于公司的历史表现及其计划，估计和预期，截至2017年4月11日。前瞻性陈述不能保证未来的结果，计划，意向或期望由公司将实现。受前瞻性陈述的事项涉及已知和未知的风险和不确定因素，包括经济，立法，监管，竞争和其他因素，这可能导致实际的财务或经营业绩，活动水平或事件发生的时间与前瞻性陈述所表达或暗示的重大差异。可能导致或促成此类差异的重要因素包括本公司2016年度10-K表格年度报告第一部分“项目1A。风险因素”中规定的因素，可在公司“表格季度报告”中修改或更新10-Q。除法律规定外，公司特别声明，由于以后发生的事态发展，即使其估计，观点或计划发生变更，也不承担更新任何前瞻性陈述的义务，您不应依赖本报告所载代表本公司截至2017年4月11日之前的任何日期的意见。或事件的时间，与前瞻性陈述所表达或暗示的内容截然不同。可能导致或促成此类差异的重要因素包括本公司2016年度10-K表格年度报告第一部分“项目1A。风险因素”中规定的因素，可在公司“表格季度报告”中修改或更新10-Q。除法律规定外，公司特别声明，由于以后发生的事态发展，即使其估计，观点或计划发生变更，也不承担更新任何前瞻性陈述的义务，您不应依赖本报告所载代表本公司截至2017年4月11日之前的任何日期的意见。或事件的时间，与前瞻性陈述所表达或暗示的内容截然不同。可能导致或促成此类差异的重要因素包括本公司2016年度10-K表格年度报告第一部分“项目1A。风险因素”中规定的因素，可在公司“表格季度报告”中修改或更新10-Q。除法律规定外，公司特别声明，由于以后发生的事态发展，即使其估计，观点或计划发生变更，也不承担更新任何前瞻性陈述的义务，您不应依赖本报告所载代表本公司截至2017年4月11日之前的任何日期的意见。可能导致或促成此类差异的重要因素包括本公司2016年度10-K表格年度报告第一部分“项目1A。风险因素”中规定的因素，可在公司“表格季度报告”中修改或更新10-Q。除法律规定外，公司特别声明，由于以后发生的事态发展，即使其估计，观点或计划发生变更，也不承担更新任何前瞻性陈述的义务，您不应依赖本报告所载代表本公司截至2017年4月11日之前的任何日期的意见。可能导致或促成此类差异的重要因素包括本公司2016年度10-K表格年度报告第一部分“项目1A。风险因素”中规定的因素，可在公司“表格季度报告”中修改或更新10-Q。除法律规定外，公司特别声明，由于以后发生的事态发展，即使其估计，观点或计划发生变更，也不承担更新任何前瞻性陈述的义务，您不应依赖本报告所载代表本公司截至2017年4月11日之前的任何日期的意见。可在本公司10-Q表季度报告中予以修改或更新。除法律规定外，公司特别声明，由于以后发生的事态发展，即使其估计，观点或计划发生变更，也不承担更新任何前瞻性陈述的义务，您不应依赖本报告所载代表本公司截至2017年4月11日之前的任何日期的意见。可在本公司10-Q表季度报告中予以修改或更新。除法律规定外，公司特别声明，由于以后发生的事态发展，即使其估计，观点或计划发生变更，也不承担更新任何前瞻性陈述的义务，您不应依赖本报告所载代表本公司截至2017年4月11日之前的任何日期的意见。

　　

　　不是FDIC / NCUA被保险人   不是银行/信用合作社保证   可能失去价值

　　任何政府机构不保证   不是银行/信用社存款

　　加入LPL

　　定位于力量：

　　你有抱负 我们有解决方案 将您的业务提升到一个能够帮助您实现全部潜力的资源合作伙伴的新一级。LPL Financial提供了一个完整的解决方案，与您的业务目标进行战略协调。

　　灵活的业务模式选项：

　　银行和信用社计划

　　通过正确的经纪人/经销商，银行或信用合作社可以在管理风险并最大限度地提高回报潜力的同时，扩展其计划。我们的专用工具和支持使银行和信用合作社能够设计出有效的计划，量化成功并制定可操作的策略。在LPL，我们致力于保持银行或信用合作社的财务顾问或财务策划人员的团队知情并专注于成功。

　　银行和信用社计划  

　　[LPL的模式]使我们能够比以前能够更有效地设定增长目标并增加收入。

　　- 第一个中西部金融网络投资项目经理，高级副总裁Kristen Vitale

　　在LPL，我们利用我们多年的经验和深厚的专业知识，帮助银行和信用合作社建立，维持和增强客户关系。我们的专用工具和支持使银行和信用合作社能够设计有效的投资计划，量化成功并制定可行动的策略。

　　实现您的投资计划的潜力

　　我们致力于帮助银行和信用合作社扩大现有产品，并通过与知识渊博的专业独立顾问相匹配来扩大其投资计划的价值。LPL的经验丰富的团队可以提供银行和信用合作社：

　　一个交钥匙，成熟的解决方案

　　早期阶段的盈利能力很少甚至没有前期或持续的成本*

　　有机会成为社区金融中心的完全建立，建立客户忠诚度

　　内部监管由LPL提供多层次的风险缓解

　　成长和加强投资计划

　　作为投资项目服务的领先供应商， 我们与银行和信用合作社合作，引导监管环境，拓展产品，更有效地分配资源。LPL的产品，工具和资源旨在帮助银行和信用合作社：

　　吸引和留住质量顾问

　　增加家庭渗透率

　　加强对其他服务的交叉销售潜力

　　多元化收入收入

　　创造额外的非利息收入来源

　　关于LPL金融：

　　LPL金融有限责任公司是LPL金融控股有限公司（纳斯达克股票代码：LPLA）的全资子公司，是零售金融咨询市场的领导者，并于2017年2月28日提供约5280亿美元的咨询和经纪业务。是发展最快的RIA保管人之一，也是全国最大的独立经纪商（根据总收入，财务规划杂志1996年6月至2016年）。公司提供专有技术，综合清算合规服务，实务管理方案和培训，独立研究14000多名独立财务顾问和700多家金融机构，帮助客户将生活的愿望转化为金融现实。截至2016年12月31日，与LPL相关的顾问还为估计有46,000个退休计划提供了约46,000个退休计划，其中约有1270亿美元的退休计划资产.LPL还支持约4,000名财务顾问，其授权和附属于具有定制结算，咨询平台和技术的保险公司解决方案 LPL金融及其附属公司拥有超过3200名员工，在波士顿，夏洛特和圣地亚哥设有办事处。使他们能够帮助客户把生活的愿望变成金融现实。截至2016年12月31日，与LPL相关的顾问还为估计有46,000个退休计划提供了约46,000个退休计划，其中约有1270亿美元的退休计划资产.LPL还支持约4,000名财务顾问，其授权和附属于具有定制结算，咨询平台和技术的保险公司解决方案 LPL金融及其附属公司拥有超过3200名员工，在波士顿，夏洛特和圣地亚哥设有办事处。使他们能够帮助客户把生活的愿望变成金融现实。截至2016年12月31日，与LPL相关的顾问还为估计有46,000个退休计划提供了约46,000个退休计划，其中约有1270亿美元的退休计划资产.LPL还支持约4,000名财务顾问，其授权和附属于具有定制结算，咨询平台和技术的保险公司解决方案 LPL金融及其附属公司拥有超过3200名员工，在波士顿，夏洛特和圣地亚哥设有办事处。LPL还支持约4,000名财务顾问，其授权和附属于保险公司，具有定制清算，咨询平台和技术解决方案。LPL金融及其附属公司拥有超过3200名员工，在波士顿，夏洛特和圣地亚哥设有办事处。LPL还支持约4,000名财务顾问，其授权和附属于保险公司，具有定制清算，咨询平台和技术解决方案。LPL金融及其附属公司拥有超过3200名员工，在波士顿，夏洛特和圣地亚哥设有办事处。