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新三板监管释趋严信号 五主办券商被约谈
http://www.zibenlun.cn 日期:2015-08-12 08:57:59 作者:杨光荣 来源:资本论财经网

  11日,经济导报记者从全国中小企业股转系统(俗称“新三板”)获悉,截至8月10日,新三板挂牌公司达3132家,总股本1602.14亿股,其中无限售股本594.36亿股,总市值13695.09亿元。挂牌公司股票成交36564.07万元,其中做市方式转让的股票成交28064.92万元。今年以来,挂牌公司股票成交累计1211.03亿元,其中做市方式转让的股票成交666.50亿元。

  10日当天,共有20只股票在新三板挂牌上市。目前,正在申报及待挂牌企业达982家。

  随着新三板挂牌企业数量持续膨胀,监管方也开始出手整饬市场。日前,新三板公布了自2014年以来10家挂牌企业和相关中介机构的违规行为,齐鲁证券等5家主办券商被约谈。据悉,这是新三板首次对挂牌企业违规行为公开点名。“这说明,一度被券商视为新业务发力点的新三板业务,也将直面监管压力。”一家大型券商场外市场部负责人史先生对导报记者表示。对此,新鼎资本董事长张驰也认为,“这释放出监管进一步趋紧的信号,此项举措应该是对包括主办券商在内的中介机构进行施压。”

  在这些市场人士看来,下一步新三板将加强监管,迫使券商审核从严,给他们压力,“预计类似的通报会成为常态。”

  齐鲁证券被约谈三次

  据新三板最新公布的《自律监管措施信息表》,被公开点名的涉及10家挂牌企业以及企业高管、相关中介机构,涉及的挂牌公司包括凯英信业(430032)、斯福泰克(430052)、蓝天环保(430263)以及中控智联(430122)等,存在的问题多集中在信息披露方面;涉及的券商包括齐鲁证券、山西证券(002500,股吧)、中原证券、中信建投和东方花旗。主办券商的违规,多为对企业违规的行为督导不力。

  上述信息表显示,新三板对于督导不力的主办券商均采取了约谈措施,5家券商共进行了7次约见谈话,仅齐鲁证券一家就被约谈3次,因其督导的3家挂牌企业凯英信业、中试电力(430291)和三信股份(831579)存在违规。其中,凯英信业“未及时更正2012年年度报告、未按规定披露会计差错更正应披露信息”,作为主办券商的齐鲁证券因“未能履行持续督导职责”被“约见谈话、要求提交书面承诺”。此外,中试电力公司原董事、董秘刘敏因“未能恪尽职守、履行勤勉义务”于2014年10月20日被约见谈话。三信股份的违规问题是“挂牌审查期间关联方资金拆借事项未及时履行信息披露义务”。作为这两家企业的主办券商,齐鲁证券再次被约谈,原因是“未能勤勉尽责地履行推荐义务,未能督导申请挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理”。

  对此,新三板内部人士介绍,部分挂牌公司还存在年度报告披露形式规范性的问题,或财务数据披露错误等问题。史先生分析称,“出现上述情况一方面是挂牌公司对业务规则熟悉程度不高,重视力度不够;第二个原因便是主办券商未尽持续督导职责。”按相关规定,主办券商应当持续督导所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务,对挂牌公司年报等信息披露文件进行事前审查,勤勉尽责。

  “现在券商的持续督导工作,企业不配合的情况是很常见的,有的老板就是听不进去我们的意见,规范性工作的沟通成本很高。”史先生无奈地表示。

  仅仅是一个开始

  除齐鲁证券外,其他4家券商中原证券、山西证券、东方花旗、中信建投也因督导不力,被股转系统采取约见谈话的监管措施,全部与挂牌企业信披违规有关。

  其中,中原证券负责督导的挂牌企业中控智联存在违规情况为“2012年年报中财务数据与审计报告数据存在多处不一致,信息披露不准确且未及时更正”。中信建投负责督导的挂牌企业中航新材(430056)出现的违规问题为“2013年年报中多处遗漏应披露信息,部分章节与《新三板挂牌公司年度报告内容与格式指引(试行)》相关要求严重不符”。山西证券负责督导的挂牌企业泰谷生物(430523)存在的违规情况为“对于公司高管被采取强制措施及公司控股股东占用资金等重大事项,未履行信息披露义务”。东方花旗负责督导的挂牌企业可来博(430134)存在的违规问题为“可来博董事、监事在2013年年报披露的‘重要提示’中做出的承诺与事实不符”。
  据悉,目前新三板实行的是主办券商推荐并持续督导的制度,且企业挂牌审核的权力已下放到主办券商,即券商自己推荐的企业自己进行审核,需要独立控制风险。

  “当前新三板挂牌企业存在的信披违规问题主要为两类,造假和信息披露不充分,有些企业的信息是做了选择性披露,或者对于自己不利的并没有充分披露。”张驰认为,对于目前信披混乱的现状,股转系统此番公示自律监管信息,出手整治违规行为,仅仅是一个开始。

  导报记者了解到,目前,新三板的监管措施除了要求对有关问题作出解释、说明和披露,要求对存在的问题进行核查并发表意见,约见谈话,要求提交书面承诺,出具警示函,责令改正外,还有暂不受理主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件,暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售,限制证券账户交易,向证监会报告有关违法违规行为等手段。

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