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华工科技高管借桥新金石 涉嫌内幕交易疑为隐瞒利好
http://www.zibenlun.cn 日期:2012-06-05 09:24:57 作者:证券日报 来源:证券日报
  由董事长和多位高管刚刚投资成立仅仅6个月的武汉新金石投资管理有限公司(以下简称:新金石)也因公司证券账户涉嫌内幕交易被列在调查名单之内。
 
  【资本论财经网综合】日前,华工科技包括董事长在内的三位高管被证监会立案调查,此外,由董事长和多位高管刚刚投资成立仅仅6个月的武汉新金石投资管理有限公司(以下简称:新金石)也因公司证券账户涉嫌内幕交易被列在调查名单之内。有业内人士指出,之所以被立案调查很可能与新金石购买公司股票有关。
 
  据《证券日报》记者调查,华工科技曾三次公告新金石购买公司的股票,而在购买窗口期并无重大事项。从表面来看,新金石并无内幕交易,这样一来,新金石又是为何会因涉嫌内幕交易而被立案调查的呢?
 
  对此,武汉大学法学院孟勤国教授向记者分析道:“当然从表面看没有问题,但可能有重大利好消息没有公布从而涉嫌内幕交易。”
 
  投资公司成立动机不纯?
 
  6月2日,华工科技公告称,公司接到现场送达的四份《中国证券监督管理委员会调查通知书》,公司董事长马新强因涉嫌违反相关证券法律法规 、董事会秘书刘卫因涉嫌内幕交易、独立董事骆晓鸣因涉嫌违反证券法律法规、新金石因证券账户涉嫌内幕交易,将被证监会调查。有业内人士指出,这次立案调查内幕交易问题可能与新金石购买公司股票有关。
 
  公告显示,新金石自2012年1月10日至3月5日分三次买入华工科技股票合计544.90万股,占公司总股本的1.22%,成交均价为每股15.04元。
 
  有资料显示,新金石于2011年11月30日刚刚成立,公司主营业务为对高新技术产业及项目的投资、实业投资及投资企业的建设、投资咨询。其中,华工科技的董事长和高管大量持股。
 
  中信证券首席投资顾问陆家为向记者分析,原本华工科技高管来组建投资公司就很敏感,而新成立的新金石又去买卖自家公司的股票则加大了有内幕交易的嫌疑。
 
  孟勤国教授也怀疑新金石的成立动机不纯,他向记者说道:“上市公司本身的账户是被严格监控的,一旦有问题就会被锁定,这样一来,公司就不太好操作。而另外成立一家投资公司则可以方便操作。”他提出:“很可能,新金石就是为了这次内幕交易而成立的。”
 
  孟勤国教授分析,公司高管通过新金石买卖股票可以打时间差,如果是公司直接购买,则要马上公告,但新金石则可以拖延一天公告,完全可以通过打时间差赚钱。
 
  有公开资料显示,马新强现任华中科技大学激光加工国家工程研究中心副主任,武汉华中科技大产业集团董事、华工科技董事长等职务。公司董秘刘卫同时还是武汉新金石投资管理有限公司董事长,骆晓鸣则由证券时报湖北记者站站长转型为武汉福创投资咨询有限公司执行董事,深圳新润恒晟投资管理中心(有限合伙)执行事务合伙人,公司独立董事。
 
  重大利好未公告?
 
  为了避免内幕交易,证监会对上市公司高管的要求比较严格,可华工科技的高管却通过建立新金石在二级市场购入华工科技股票,在高管知情的情况下,新金石大可在公司公告利好消息前获得消息提前进场并从中获利。
 
  记者查阅了华工科技的历史公告发现,新金石购买公司股票窗口期并没有重大信息公布,即使是4月6日公布的年报也与3月5日最后一次买入相差31天。
 
  对此,孟勤国教授向记者分析,表面看不出有内幕交易,但也不排除公司有利好消息没有公布,而是押后到股票增值后再公布的可能,这也属内幕交易。“关键是看利好是不是在股票增值之前已经存在。”
 
  记者查阅华工科技此前的股价发现,公司在今年1月6日的股价处于当期股价的最低点,为11.61元/股,此后,公司股价一路高升。而新金石则是在1月10日和11日开始了第一次股票购买,共买入4,070,356股,成交均价为13.51元;此后,新金石又于2月13日购买了372,610股股票,成交均价为14.93元;最后一次购买则是在3月5日,买入1,006,053股本公司股票,成交均价为16.69元。
 
  近阶段,华工科技的最高股价为3月14日的18.30元/股。有券商向记者透露,华工科技的股价有可能是新金石联合其它主力资金一起往上做出来的。“即使没有利好,找资金来做也是有可能的。”
 
  记者查阅数据发现,截至2012年3月31日,华工科技共有6家主力机构(一般法人2家,基金3家,保险公司1家)持有华工科技,持仓量总计2.01亿股,占流通A股49.25%。在2012年1月到3月31日期间,诺安股票证券投资基金增持589.61万股;新华人寿保险股份有限公司增持126.56万股;武汉新金石投资管理有限公司增持544.90万股;华商动态灵活配置混合型证券投资基金增持20万股;广发内需灵活配置混合型证券投资基金增持200万股。
 
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